南京招標(biāo)投標(biāo)云網(wǎng)
南京招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)主辦
南京招標(biāo)投標(biāo)云網(wǎng)
南京招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)主辦
招標(biāo)文件編制中不得不注意的事項(xiàng)
□ 文／江蘇省國際招標(biāo)公司 王國棟
在日常招標(biāo)工作中，經(jīng)常遇到一些投標(biāo)人問詢(指在開標(biāo)前對(duì)招標(biāo)文件要求提出的疑問)、質(zhì)疑(指在開標(biāo)、評(píng)標(biāo)后對(duì)招標(biāo)文件相關(guān)規(guī)定或評(píng)標(biāo)結(jié)果提出異議等)。筆者在答疑及處理異議過程中總結(jié)發(fā)現(xiàn)，投標(biāo)人之所以會(huì)有各種各樣問詢、質(zhì)疑的原因大抵有4點(diǎn)：①投標(biāo)人對(duì)招投標(biāo)的認(rèn)識(shí)；②招標(biāo)行業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)化；③招標(biāo)人員職業(yè)素養(yǎng)；④招標(biāo)文件編制。近些年，招投標(biāo)行業(yè)迅速發(fā)展，投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)投標(biāo)的認(rèn)識(shí)逐漸加深；2016年1月1日中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)發(fā)布的《招標(biāo)采購代理規(guī)范》，填補(bǔ)了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化空白，在一定程度上減少了地區(qū)差異性、提高了招標(biāo)行業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)。①-③點(diǎn)不再贅述，本文旨在結(jié)合實(shí)際工作，淺談幾點(diǎn)招標(biāo)文件編制建議，以期通過招標(biāo)文件編制減少投標(biāo)人“不安全感”，繼而減少質(zhì)疑、投訴(尤其是不必要的)。
招標(biāo)文件編制總體原則
招標(biāo)文件的編制應(yīng)根據(jù)招標(biāo)范圍(國內(nèi)、國際)、招標(biāo)采購類型(政府采購、工程招標(biāo))、項(xiàng)目類別(工程、貨物、服務(wù))、所屬行業(yè)(建設(shè)、交通、醫(yī)療等)等因素，選取合適的招標(biāo)文件范本，如《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(07版)、《簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》(11版)、《浙江省重點(diǎn)建設(shè)工程房屋建筑工程與市政公用工程施工項(xiàng)目招標(biāo)文件示范文本》(14版)，相關(guān)文件是逐層推進(jìn)的，然后結(jié)合法律、法規(guī)及地方規(guī)章，依法依規(guī)編制招標(biāo)文件。有些同行會(huì)問各范本之間表述不一致怎么辦?筆者認(rèn)為應(yīng)參考法律效力層級(jí)的處理辦法，做到招標(biāo)文件有法可依、自圓其說即可。對(duì)比較偏門的專業(yè)，招標(biāo)文件范本未覆蓋的，可參考相近專業(yè)招標(biāo)文件范本執(zhí)行。
招標(biāo)文件編制建議事項(xiàng)
在遵守總體編制原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作中面臨的實(shí)際問題總結(jié)以下建議。
1．招標(biāo)公告
(1)資格條件設(shè)置
招標(biāo)文件的資格條件設(shè)置，從根本上決定了一個(gè)項(xiàng)目潛在投標(biāo)人的最低標(biāo)準(zhǔn)及投標(biāo)的競爭性。資格條件設(shè)置過高，可能導(dǎo)致競爭性不足，并有招標(biāo)人設(shè)置門檻、排斥潛在投標(biāo)人的嫌疑；資格條件設(shè)置過低，會(huì)導(dǎo)致潛在投標(biāo)人良莠不齊(甚至不滿足建設(shè)部門強(qiáng)制的資質(zhì)要求)，且在一定程度上降低了圍標(biāo)、串標(biāo)成本，對(duì)項(xiàng)目開展不利。如何設(shè)置資格條件，筆者有三步建議：
第一，首先做到有法可依。結(jié)合國家頒發(fā)的行業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，如《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》等，不同等級(jí)的資質(zhì)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍及技術(shù)水平不同，以此可做出初步資格認(rèn)定；
第二，了解該行業(yè)資質(zhì)頒發(fā)情況，大體估算潛在投標(biāo)人數(shù)量，調(diào)整資格條件。這里調(diào)整資格條件并非指調(diào)整資質(zhì)等級(jí)，而是相關(guān)附加條件，如增加業(yè)績要求“投標(biāo)人須在近n年內(nèi)(x年x月x日起至今)，完成過單項(xiàng)合同額m元的某種類型項(xiàng)目s個(gè)”。注意不得在資質(zhì)等級(jí)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍之外承擔(dān)業(yè)務(wù)，亦不得設(shè)置高于工程規(guī)模的資質(zhì)等級(jí)條件；
第三，了解同類項(xiàng)目的招標(biāo)情況，結(jié)合以往招標(biāo)情況，確定切實(shí)可行的資格條件。
如有這樣一個(gè)案例：在某項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工作結(jié)束后，某投標(biāo)單位提出異議，認(rèn)為招標(biāo)文件中設(shè)置的“投標(biāo)人應(yīng)為具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的獨(dú)立法人”資格條件不合理。因該專業(yè)業(yè)務(wù)類別比較狹窄，具有該專業(yè)從業(yè)資質(zhì)的單位較少且部分單位為尚未改制的事業(yè)單位。就本項(xiàng)目而言這不是一個(gè)有效質(zhì)疑，且針對(duì)招標(biāo)文件、招標(biāo)公告提出的疑義至少應(yīng)在開標(biāo)前，招標(biāo)人視情況決定是否發(fā)布更正公告及相關(guān)通知。本案例的“教育”意義在于：①設(shè)置資格條件時(shí)，對(duì)潛在投標(biāo)人情況應(yīng)該有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)；②類似本案例中“投標(biāo)人因?yàn)榫哂歇?dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的獨(dú)立法人”的這種“想當(dāng)然”的資格條件設(shè)置不能輕視?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》規(guī)定“投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織”，包含了投標(biāo)人為非法人的情況。
(2)招標(biāo)公告中須注意的細(xì)節(jié)
a．在項(xiàng)目開始前應(yīng)確認(rèn)項(xiàng)目審批及資金落實(shí)情況；
b．有些項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)要求投標(biāo)人近n年內(nèi)應(yīng)完成過類似的招標(biāo)項(xiàng)目。在這里應(yīng)明確：①具體的起算日期，如“近三年(2013年1月1日起至今)”。同時(shí)，該時(shí)間是簽約時(shí)間、還是工程施工時(shí)間或工程完工時(shí)間也應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)注；②“類似的招標(biāo)項(xiàng)目”究竟是怎樣的范圍，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確表述為宜；
c．招標(biāo)公告中宜明確項(xiàng)目是否為資格預(yù)審。
如有這樣一個(gè)案例：某項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工作結(jié)束后，投標(biāo)人對(duì)其不滿足資格條件被否決投標(biāo)提出異議。該投標(biāo)人認(rèn)為在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)名參加投標(biāo)且領(lǐng)取了招標(biāo)文件，既然招標(biāo)人(招標(biāo)代理)接受其報(bào)名并發(fā)售招標(biāo)文件，即表明通過了資格審查。這是投標(biāo)人的認(rèn)知錯(cuò)誤，此項(xiàng)“異議”的教育意義在于：編制招標(biāo)文件時(shí)，相關(guān)表述必須清晰明了。不能以行內(nèi)人的思維，主觀認(rèn)為投標(biāo)人也有同樣清醒的認(rèn)識(shí)。
2．投標(biāo)人須知
投標(biāo)人須知前附表是對(duì)投標(biāo)人須知正文部分中主要內(nèi)容的摘錄及進(jìn)一步明確。編制招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)注意：
a．投標(biāo)人須知前附表中對(duì)重點(diǎn)內(nèi)容摘錄的完備性及相關(guān)要求表述的準(zhǔn)(明)確性；
b．投標(biāo)人須知前附表內(nèi)容與投標(biāo)人須知正文及招標(biāo)文件其他章節(jié)內(nèi)容的銜接和一致性；
c．部分要求，以盡量合理、方便、精簡為宜。例如投標(biāo)文件份數(shù)，在未施行電子招投標(biāo)的情況下，應(yīng)提出合理的副本份數(shù)，節(jié)能環(huán)保并減輕后期歸檔壓力；再如密封包裝要求，亦應(yīng)盡量化繁為簡，減少不必要的廢標(biāo)。
如有這樣一個(gè)案例：在項(xiàng)目A開標(biāo)現(xiàn)場，投標(biāo)人甲提出投標(biāo)人乙投標(biāo)文件密封不符合招標(biāo)文件規(guī)定的密封要求，經(jīng)招標(biāo)人、招標(biāo)代理、現(xiàn)場監(jiān)督人員確認(rèn)后，情況屬實(shí)．投標(biāo)人乙的投標(biāo)文件不再開啟。一段時(shí)間后，項(xiàng)目N開標(biāo)現(xiàn)場，該投標(biāo)人乙提出該投標(biāo)人甲投標(biāo)文件密封不符合招標(biāo)文件規(guī)定的密封要求，經(jīng)招標(biāo)人、招標(biāo)代理、現(xiàn)場監(jiān)督人員確認(rèn)后，情況屬實(shí)，投標(biāo)人甲的投標(biāo)文件不再開啟。部分招標(biāo)文件范本中，“封面須標(biāo)明的內(nèi)容”有十幾行，密封要求也不盡相同，導(dǎo)致經(jīng)常有投標(biāo)人電話咨詢時(shí)反復(fù)確認(rèn)“是不是如何如何包封就可以了?如何如何就不會(huì)有問題了?”對(duì)于此類非實(shí)質(zhì)性問題，筆者認(rèn)為招標(biāo)人員應(yīng)考慮做出適度調(diào)整，盡量避免。
3．評(píng)標(biāo)辦法
招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)，應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)辦法規(guī)定的方法、評(píng)審因素、標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ν稑?biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)辦法中未規(guī)定的方法、評(píng)審因素和標(biāo)準(zhǔn)，不作為評(píng)標(biāo)依據(jù)。由此可見，評(píng)標(biāo)辦法是評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審?fù)稑?biāo)文件并推薦的中標(biāo)候選人的唯一依據(jù)，其重要性不言而喻。那么，如何選擇合適的評(píng)標(biāo)辦法以及評(píng)標(biāo)辦法中需要注意哪些內(nèi)容呢?
a．如何選擇合適的評(píng)標(biāo)辦法?，F(xiàn)下最常采用的評(píng)標(biāo)辦法有綜合評(píng)分(估)法、合理低價(jià)法、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法等。關(guān)于各種評(píng)標(biāo)辦法的選擇，業(yè)界聲音一直沒有統(tǒng)一。部分聲音認(rèn)為，對(duì)國有資金的使用應(yīng)對(duì)納稅人負(fù)責(zé)，所有的項(xiàng)目都可以采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；也有聲音認(rèn)為，經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法會(huì)導(dǎo)致惡意的低價(jià)搶標(biāo)或產(chǎn)生“豆腐渣工程”。
筆者認(rèn)為，各評(píng)標(biāo)方法各有千秋：
①綜合評(píng)分(估)法：以技術(shù)評(píng)分及價(jià)格評(píng)分的總分決定投標(biāo)人的綜合得分及排名情況，并根據(jù)排名推薦中標(biāo)候選人。在大型、技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目中，各投標(biāo)人施工組織方案、現(xiàn)場管理、施工工藝、安全措施等各有不同，不宜通過單一的價(jià)格比較推選中標(biāo)候選人。且綜合評(píng)分(估)法中技術(shù)分及評(píng)標(biāo)價(jià)得分的比重由招標(biāo)人在合理范圍內(nèi)自行協(xié)調(diào)，機(jī)制靈活。但靈活性與“可操控”性并存是該方法存在異議的根源。
②合理低價(jià)法：合理低價(jià)法是綜合評(píng)分(估)法中評(píng)標(biāo)價(jià)得分滿分100分，技術(shù)分滿分0分的特殊情況。該評(píng)標(biāo)辦法建議與雙信封招標(biāo)方式結(jié)合，在滿足招標(biāo)文件審查要求的情況下，對(duì)通過第一信封的投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行二次開標(biāo)、計(jì)算評(píng)標(biāo)價(jià)得分，根據(jù)評(píng)標(biāo)價(jià)得分排名推薦中標(biāo)候選人。采用雙信封招標(biāo)方式可有效避免因報(bào)價(jià)分過早計(jì)算導(dǎo)致的不公平現(xiàn)象。
③經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法：審查合格的投標(biāo)人，按照投標(biāo)報(bào)價(jià)由低到高的順序依次排名并推薦中標(biāo)候選人。適用于技術(shù)成熟、類型單一的招標(biāo)項(xiàng)目，在投標(biāo)文件滿足招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，價(jià)格最低者中標(biāo)，基本排除“人的干預(yù)”。與合理低價(jià)法相同，建議與雙信封招標(biāo)方式結(jié)合使用。
b．綜合評(píng)分(估)法或合理低價(jià)法下如何選擇報(bào)價(jià)分計(jì)算公式。不同的招標(biāo)人、不同類型的項(xiàng)目，對(duì)報(bào)價(jià)方面的考量不同。首先，技術(shù)分與評(píng)標(biāo)價(jià)權(quán)重的調(diào)整綜合評(píng)分(估)法，無疑最能直觀地體現(xiàn)招標(biāo)人意志；其次是如何選擇基準(zhǔn)值的計(jì)算方法。是采用有效投標(biāo)報(bào)價(jià)的平均值，還是采用二次平均法(低于平均值的投標(biāo)報(bào)價(jià)再次平均)，或是在平均值的基礎(chǔ)上，上下浮動(dòng)n個(gè)百分點(diǎn)，抑或直接以最低投標(biāo)報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)值(經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法，可以看做是以最低投標(biāo)價(jià)為基準(zhǔn)值的合理低價(jià)法的特例)；最后，偏離基準(zhǔn)值的扣分值決定了報(bào)價(jià)分的分值差距。每高1個(gè)百分點(diǎn)和每低1個(gè)百分點(diǎn)的扣分值一般要求為2：1。
c．評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)包含投標(biāo)文件編制要求、投標(biāo)人資格要求、評(píng)委打分準(zhǔn)則、價(jià)格分計(jì)算、中標(biāo)候選人推薦等與評(píng)標(biāo)有關(guān)的所有內(nèi)容，隨同招標(biāo)文件一同發(fā)放給各投標(biāo)人；評(píng)標(biāo)過程中，所有否決投標(biāo)情況均需依據(jù)評(píng)標(biāo)辦法所列條款。
4．合同條款及格式
從《合同法》的角度看，招標(biāo)文件中招標(biāo)公告通常被認(rèn)為是一種“要約邀請(qǐng)”。所以招標(biāo)文件不僅是招標(biāo)階段選擇中標(biāo)人的標(biāo)尺，更是合同簽約階段的重要依據(jù)。合同條款的設(shè)定應(yīng)滿足以下要求：
a．符合《合同法》相關(guān)規(guī)定，雙方權(quán)利、義務(wù)均等；
b．國家或者行業(yè)有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)合同模板的，應(yīng)參照模板。同時(shí)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，編制有利于項(xiàng)目開展的、雙方權(quán)利義務(wù)明確、管理考核辦法全面、支付方式合理以及質(zhì)量的保證、風(fēng)險(xiǎn)劃分等全面的合同文件；
c．在招標(biāo)工作中，部分項(xiàng)目并沒有標(biāo)準(zhǔn)合同模板，甚至因初次施行該類項(xiàng)目，尚不清楚工作內(nèi)容。這部分合同的擬定按下述步驟可能有所啟發(fā)：
①參考相近行業(yè)的合同范本框架，避免合同大項(xiàng)內(nèi)容缺失；
②結(jié)合行業(yè)相關(guān)管理辦法，提取各管理辦法中的主要內(nèi)容，相互比對(duì)、整合，形成合同工作內(nèi)容；
③在招標(biāo)工作結(jié)束后，結(jié)合各投標(biāo)人的投標(biāo)文件，綜合對(duì)比，對(duì)合同做進(jìn)一步細(xì)化(但不能更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容)。
如案例1：某大型項(xiàng)目前期評(píng)估工作招標(biāo)，招標(biāo)人擔(dān)心自身利益不能充分得到保障，將合同條款做了大幅度修改，甲方義務(wù)減少，風(fēng)險(xiǎn)幾乎全部轉(zhuǎn)嫁于乙方承擔(dān)。招標(biāo)文件討論階段招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提出修改建議，認(rèn)為不符合《合同法》第三十九條“采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)”規(guī)定的合同簽訂精神，根據(jù)第四十條“提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無效”規(guī)定，屬于無效合同。招標(biāo)人最終認(rèn)可修改建議，并調(diào)整合同條款，項(xiàng)目正常開展。招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在編制合同條款時(shí)，固然要考慮項(xiàng)目業(yè)主的權(quán)利，但亦應(yīng)客觀公正的履行相應(yīng)義務(wù)。
如案例2：某省道主體工程招標(biāo)，招標(biāo)公告發(fā)布后投標(biāo)單位響應(yīng)熱烈，但購買招標(biāo)文件后紛紛來函退出，最后不足3家。退出原因直指一點(diǎn)，支付方式不好。乍一看不錯(cuò)的項(xiàng)目，資金一拖就拖賠了。無奈，招標(biāo)人重新發(fā)布公告，調(diào)整支付方式。
5．投標(biāo)文件格式
為規(guī)范投標(biāo)行為，招標(biāo)文件中會(huì)提供投標(biāo)文件格式，要求投標(biāo)人按統(tǒng)一格式編制投標(biāo)文件。這一方面避免投標(biāo)人遺漏相關(guān)材料，同時(shí)也利于清標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作的開展。各專業(yè)要求內(nèi)容大同小異，投標(biāo)文件格式內(nèi)容齊全、布局合理即可。唯兩點(diǎn)說明一下：
a．投標(biāo)文件格式中與審查條件有關(guān)的(如簽字蓋章、必須提供的證明材料等)，應(yīng)字體加黑醒目標(biāo)注，避免因低級(jí)失誤導(dǎo)致的否決投標(biāo)情況；
b．投標(biāo)文件格式中有關(guān)評(píng)委評(píng)分的內(nèi)容(如施工組織設(shè)計(jì)、投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的理解、項(xiàng)目重點(diǎn)難點(diǎn)等)宜單獨(dú)分章、分節(jié)做出要求，有利于后期清標(biāo)資料的整理和評(píng)審工作的順利進(jìn)行。
以上是筆者從事招標(biāo)代理工作過程中對(duì)招標(biāo)文件編制的一些心得體會(huì)，希望能為讀者提供些許借鑒。文中提到最多的就是“有法可依”，招標(biāo)代理工作是嚴(yán)格依法依規(guī)的工作，從業(yè)人員應(yīng)在遵循法律法規(guī)的基礎(chǔ)上結(jié)合專業(yè)知識(shí)開展工作，方能游刃有余、揮灑自如。
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