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企業(yè)信用報(bào)告制度

在貨物招投標(biāo)活動中的實(shí)踐與探索

口文／南京市貨物招標(biāo)辦　易正為

  摘要：黨的十八屆三中、四中全會明確把社會信用體系建設(shè)列入全面深化改革若干重大問題的決定中，提出健全公民和組織守法信用記錄，完善守法誠信褒獎機(jī)制和違法失信行為懲戒機(jī)制，使遵紀(jì)守法成為全體人民共同追求和自覺行動，要“讓失信者寸步難行，讓守信者一路暢通”。

  以企業(yè)為主體的行業(yè)信用建設(shè)是社會信用體系建設(shè)的重要組成部分,企業(yè)信用報(bào)告制度是加強(qiáng)和創(chuàng)新社會治理、提高行政監(jiān)督管理水平的有效措施。南京市近年來不斷創(chuàng)新機(jī)制、積極探索，在貨物招投標(biāo)活動中推進(jìn)企業(yè)信用報(bào)告制度。目前，信用報(bào)告制度在貨物招投標(biāo)中得到廣泛使用，有力的促進(jìn)了投標(biāo)企業(yè)的誠信建設(shè)，對規(guī)范招投標(biāo)秩序起到了積極的作用。但是，企業(yè)信用報(bào)告制度實(shí)施時(shí)間較短，還有待進(jìn)一步完善，筆者結(jié)合實(shí)際，認(rèn)為應(yīng)在制度建設(shè)、宣傳引導(dǎo)、監(jiān)督管理等方面加大探索創(chuàng)新。

  關(guān)鍵詞：信用體系　貨物招投標(biāo)　企業(yè)信用

  2013年8月，南京市信用辦印發(fā)《關(guān)于在全市工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動中實(shí)行企業(yè)信用報(bào)告制度的通知》，通知要求在貨物招標(biāo)投標(biāo)活動中引入企業(yè)信用報(bào)告制度，由信用服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)政府制定的評標(biāo)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，為招標(biāo)人提供投標(biāo)企業(yè)信用信息服務(wù)，出具信用報(bào)告作為貨物招標(biāo)中投標(biāo)人資格審查的依據(jù),并列為評標(biāo)內(nèi)容。

  一、貨物招投標(biāo)采用企業(yè)信用報(bào)告制度的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

  近3年來，南京市在貨物招投標(biāo)中積極推廣企業(yè)信用報(bào)告制度，為營造公平競爭、誠實(shí)守信的市場環(huán)境，促進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用，主要有以下幾方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

  （一）建立信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是基礎(chǔ)

  科學(xué)合理的評級標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)信用報(bào)告的基礎(chǔ)，要使社會全面、客觀的了解企業(yè)的信用狀況，就必須建立一套公正、統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。南京市貨招辦根據(jù)貨物招標(biāo)的實(shí)際情況和多年來的實(shí)踐，牽頭起草制定《南京市企業(yè)信用評價(jià)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范（貨物招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域適用）》，按行業(yè)分類分為材料設(shè)備制造類、批發(fā)零售（貿(mào)易）類和施工類三個(gè)指標(biāo)體系，基本涵蓋貨物招標(biāo)中可能涉及各種企業(yè)類型，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)采集主要遵循四個(gè)原則：一是信用信息的有效期限原則，對采集的信用信息規(guī)定合理期限；二是信用信息的量化原則，能夠量化的全部量化；三是評價(jià)結(jié)果自動生成原則，采用數(shù)字化技術(shù)自動合成結(jié)果，減少人為因素的影響；四是市場化原則，評價(jià)采用市場化模式，將最終的評判權(quán)交給市場。并適時(shí)組織指標(biāo)體系的修訂工作，最大限度地保證了信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的科學(xué)性、合理性，有效規(guī)范了信用評級工作。

  （二）提高信用報(bào)告質(zhì)量是重點(diǎn)

  注重加強(qiáng)信用報(bào)告質(zhì)量的檢查，組織專家對評級機(jī)構(gòu)出具的信用報(bào)告進(jìn)行抽查，并對抽查的結(jié)果在監(jiān)督平臺上予以公示；對存在工作失誤，評定的信用等級與被評企業(yè)信用狀況不符的，將責(zé)令評級機(jī)構(gòu)改正；評級機(jī)構(gòu)出具虛假的信用評級報(bào)告的，經(jīng)查實(shí)，將報(bào)市信用辦暫停其評級活動。制定了《信用報(bào)告評級委員會和專家抽查辦法》，辦法對評級機(jī)構(gòu)評級委員會的工作要求、抽查專家?guī)斓慕ⅰ⑿庞脠?bào)告專家抽查制度及辦法，以及違約處理等方面都進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，對規(guī)范信用評級工作、提高信用報(bào)告質(zhì)量起到了較好的約束作用。

  （三）加強(qiáng)評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管是關(guān)鍵

  評級機(jī)構(gòu)是否客觀、公正，直接決定著信用報(bào)告質(zhì)量的高低。南京市貨招辦注重創(chuàng)新監(jiān)督管理手段，加強(qiáng)評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，明確準(zhǔn)入前置條件，即：對進(jìn)入南京信用市場的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)須經(jīng)有關(guān)部門備案；機(jī)構(gòu)人員、資質(zhì)、條件設(shè)施能夠達(dá)到專業(yè)化信用評級機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求；信用服務(wù)企業(yè)自身的業(yè)務(wù)流程、信息采集、信用評級、信息發(fā)布、檔案管理符合相關(guān)管理要求；其所出具的企業(yè)信用報(bào)告必須公示等等。南京市貨招辦與市信用辦定期聯(lián)合召開信用評級機(jī)構(gòu)工作會議，指導(dǎo)評級機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施《南京招投標(biāo)領(lǐng)域信用評標(biāo)機(jī)構(gòu)自律公約》，促進(jìn)評級工作規(guī)范有序。

  （四）推進(jìn)評價(jià)報(bào)告應(yīng)用是核心

  招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的信用體系建設(shè)是否能取得預(yù)期成效，價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)，在很大程度上取決于相關(guān)主體對信用結(jié)果的運(yùn)用。南京市信用辦明確規(guī)定了信用報(bào)告應(yīng)用范圍，要求使用范圍內(nèi)的招標(biāo)項(xiàng)目在招標(biāo)過程中，把投標(biāo)企業(yè)取得的信用等級列入資格審查和評標(biāo)因素，鼓勵招標(biāo)人在保證投標(biāo)競爭充分的前提下，可規(guī)定某類信用等級作為投標(biāo)資格的必要條件。目前，在電梯、變配電、空調(diào)、建筑智能化等種類的貨物招標(biāo)活動均采用了第三方信用報(bào)告作為投標(biāo)人資格審查的依據(jù)和評標(biāo)內(nèi)容。招標(biāo)人可以優(yōu)先選擇信用等級高的企業(yè)，采取對信用等級高的企業(yè)招標(biāo)中給以加分等辦法，在評標(biāo)辦法中考慮企業(yè)信用等級狀況，給予誠信評分，以此加強(qiáng)對守信企業(yè)的激勵。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止目前，11家評級機(jī)構(gòu)備案在冊，近3年共為投標(biāo)企業(yè)出具近千份信用報(bào)告，辦理信用報(bào)告的企業(yè)逐年遞增，投標(biāo)企業(yè)信用狀況明顯提升，信用等級高的企業(yè)市場競爭力明顯提高。

  （五）完善信用信息系統(tǒng)是保障

  建立信用信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，為信用工作提供服務(wù)保障。目前，在南京貨物電子招標(biāo)投標(biāo)平臺中設(shè)置了信用報(bào)告功能模塊，為信用報(bào)告在貨物招投標(biāo)活動中的應(yīng)用提供操作平臺。完善信用信息系統(tǒng)，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)傳播信息的獨(dú)特優(yōu)勢，按照“七日雙公示”要求，將行政處罰信息自做出行政決定之日起7日內(nèi)，在“南京市七日雙公示系統(tǒng)”內(nèi)上網(wǎng)公開，及時(shí)導(dǎo)入“信用中國網(wǎng)”，同時(shí)也在“南京市貨物招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督平臺”網(wǎng)站進(jìn)行公示，加大對不良行為的打擊和懲戒力度，提高失信成本，從而促使投標(biāo)企業(yè)重視企業(yè)信用狀況，規(guī)范企業(yè)信用行為，促進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)活動的進(jìn)一步規(guī)范。

  二、企業(yè)信用報(bào)告制度建設(shè)存在的問題

  建立健全企業(yè)信用報(bào)告制度，有利于轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新社會治理方式，加強(qiáng)企業(yè)自律，更好發(fā)揮市場的主體作用，營造誠實(shí)守信的招標(biāo)投標(biāo)氛圍，但在發(fā)展過程中仍存在以下幾方面的問題。

  （一）信用法律法規(guī)不健全

  信用建設(shè)需要法律和制度作保障。當(dāng)前，我國信用立法工作相對滯后，信用法律法規(guī)體制不健全，個(gè)別地區(qū)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況出臺了有關(guān)社會信用的法規(guī)，但全國范圍內(nèi)尚無統(tǒng)一的、系統(tǒng)性的信用法律體系，已成為制約其發(fā)展的瓶頸。將企業(yè)信用報(bào)告引入招投標(biāo)實(shí)踐目前缺乏明確的上位法依據(jù)，在當(dāng)前依法行政的背景下，不利于信用報(bào)告制度的廣泛推廣應(yīng)用。市場化模式下，對評級機(jī)構(gòu)的管理難度加大，投標(biāo)企業(yè)向信用服務(wù)機(jī)構(gòu)購買信用調(diào)查報(bào)告，而評級機(jī)構(gòu)以營利為主要目的，容易導(dǎo)致企業(yè)用金錢左右或影響評級機(jī)構(gòu)的評價(jià)和定級，信用評級報(bào)告質(zhì)量和真實(shí)性受到挑戰(zhàn)。因此，對評級機(jī)構(gòu)僅靠道德層面的行業(yè)自律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須在法律層面上加以限制，但目前尚無明確的法律規(guī)定。

  （二）信用評價(jià)指標(biāo)不統(tǒng)一

  信用評級指標(biāo)體系是信用評級工作的依據(jù)，也是衡量信用評級結(jié)果是否客觀公正的標(biāo)尺。要全面推廣信用報(bào)告的使用，就必須在一個(gè)地區(qū)或者更大范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的指標(biāo)評價(jià)體系。但是，信用評級指標(biāo)體系需要有很強(qiáng)針對性，不同性質(zhì)的企業(yè)有著不同的信用評級指標(biāo)體系，需要結(jié)合行業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)來確定。此外，市場的環(huán)境又是變化著的，要能隨情況變化對指標(biāo)體系的構(gòu)成或權(quán)重關(guān)系做出適應(yīng)調(diào)整，所以指標(biāo)體系又是需要動態(tài)發(fā)展的。指標(biāo)體系的建設(shè)是一項(xiàng)全新的工作，既沒有成功的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，也沒有失敗的教訓(xùn)可以汲取，一個(gè)科學(xué)、合理的信用評價(jià)體系建設(shè)難度大，既要防止朝令夕改，造成指標(biāo)體系的隨意性，又要經(jīng)得起實(shí)踐的考驗(yàn)，保證指標(biāo)體系的科學(xué)性。目前，我國招標(biāo)投標(biāo)信用評級指標(biāo)體系不統(tǒng)一，貨物類的信用評級指標(biāo)體系國內(nèi)沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致信用報(bào)告的應(yīng)用受地域限制，未實(shí)現(xiàn)各地區(qū)、各部門信用評定結(jié)果的通用，也增加了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

  （三）信用信息平臺不聯(lián)通

  加快建立統(tǒng)一的信用信息體系平臺是完善誠信建設(shè)的重要舉措。目前，政府各職能部門大多建設(shè)了以其業(yè)務(wù)工作為主要內(nèi)容的縱向信息平臺。但從實(shí)際運(yùn)行情況來看，由于條塊分割，各部門之間網(wǎng)絡(luò)缺乏橫向聯(lián)網(wǎng)互通，加之目前在國家層面尚未完全建立信用大數(shù)據(jù)庫，各地間的信用信息平臺間仍處于相互獨(dú)立、各自為政的狀況，各級各部門在公共管理過程中產(chǎn)生的信用信息仍處于分散的信息孤島，尚未實(shí)現(xiàn)融合對接和資源的互通共享，加之有的部門對信用平臺建設(shè)認(rèn)識不到位，信用信息公布不及時(shí)、不全面，導(dǎo)致對守信行為的聯(lián)合激勵和對失信行為的聯(lián)合懲戒難以有效開展。此外，參加投標(biāo)的企業(yè)來自全國各地，各地的信用信息差異較大，影響了信用報(bào)告的公平性。

  三、完善企業(yè)信用報(bào)告制度建設(shè)的對策與建議

  國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》從戰(zhàn)略層面作了一系列部署，加快社會信用體系建設(shè)已是大勢所趨，建立健全企業(yè)信用體系，是整頓和規(guī)范招投標(biāo)市場秩序、改善市場信用環(huán)境、降低交易成本、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，也是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的迫切要求。完善企業(yè)信用報(bào)告制度建設(shè)應(yīng)瞄準(zhǔn)其短板，著力在法律制度、誠信文化、監(jiān)督管理等方面下功夫。

  （一）完善制度建設(shè)，健全法律規(guī)章和評價(jià)指標(biāo)體系

  堅(jiān)持立法先行，為信用建設(shè)創(chuàng)造一個(gè)良好的法制環(huán)境。政府是規(guī)則的制定者，應(yīng)該在制度建設(shè)和監(jiān)管體系中發(fā)揮重要作用，通過政策與立法工作，為信用建設(shè)提供制度上的保障，從法律層面推進(jìn)信用建設(shè)。首先，要從法律上明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職權(quán)范圍，制定配套政策及措施,鼓勵和支持各類市場主體在經(jīng)濟(jì)活動中運(yùn)用信用報(bào)告，做到有法可依。其次，重視信用信息平臺建設(shè)與管理，要從法律上明確信用信息建設(shè)各方的權(quán)利和義務(wù)，打破部門壁壘，加快實(shí)現(xiàn)信用信息的融合，不斷完善信息公開制度，建立信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí)交換和整合共享等實(shí)施辦法，使信用機(jī)構(gòu)可以便捷地取得信息數(shù)據(jù)。再次，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立相對統(tǒng)一的信用評價(jià)指標(biāo)體系，逐步推進(jìn)行業(yè)、地區(qū)間信用報(bào)告互認(rèn)共享。

  （二）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，大力營造良好的市場誠信氛圍

  只有在以提倡誠信、以誠信為本的社會大環(huán)境背景下，信用體系建設(shè)的有序進(jìn)行才有保障。首先，政府要大力建設(shè)誠信文化，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論導(dǎo)向和監(jiān)督作用，宣傳信用體系建設(shè)的重要意義，不斷提高社會的信用認(rèn)知度，營造濃厚的信用建設(shè)氛圍，形成誠信為本、操守為重的良好社會風(fēng)尚。其次，要注重發(fā)揮招投標(biāo)行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵和調(diào)動社會力量廣泛參與信用建設(shè)，共同推進(jìn)，形成社會信用體系建設(shè)合力。再次，要積極引導(dǎo)信用評價(jià)結(jié)果的市場運(yùn)用，實(shí)行對信用企業(yè)的優(yōu)先、優(yōu)惠扶持政策，給守信者以更多的優(yōu)惠,對失信者予以必要的制約和懲罰，以此促使企業(yè)加強(qiáng)自律，自覺遵循誠實(shí)守信、公平競爭的原則，依法參與市場競爭。

  （三）創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建常抓常管的長效監(jiān)督機(jī)制

  在企業(yè)信用報(bào)告制度建設(shè)中，政府部門要改變傳統(tǒng)的信用建設(shè)模式，注重運(yùn)用大數(shù)據(jù)先進(jìn)理念、技術(shù)和資源，按照“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展趨勢，更加注重加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)管理，加強(qiáng)評級機(jī)構(gòu)職業(yè)道德操守建設(shè)，提高評級機(jī)構(gòu)人員業(yè)務(wù)技術(shù)水平，規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)的市場行為,避免惡性、無序的競爭，構(gòu)建常抓常管的長效監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)對信用報(bào)告質(zhì)量的抽查檢查，不斷探索研究信用報(bào)告的監(jiān)管方式，比如：由信用管理部門牽頭組織專家對企業(yè)信用報(bào)告工作底稿進(jìn)行抽查，或者組織評級機(jī)構(gòu)采取背靠背的方式互評，對出具失真信用報(bào)告的評級機(jī)構(gòu)區(qū)別情節(jié)輕重，實(shí)施誡勉談話、暫停一定時(shí)期的評級、納入黑名單公示等辦法，不斷提高評級機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律，提升信用報(bào)告的客觀性、公正性和科學(xué)性。此外，政府在加強(qiáng)監(jiān)督的同時(shí)，也應(yīng)積極主動做好服務(wù)，當(dāng)好“店小二”，圍繞企業(yè)需求提供精準(zhǔn)化、具體化服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航,為企業(yè)做大做強(qiáng)創(chuàng)造更好的環(huán)境。